Pressemitteilung

SEC Halts Texas ansässige Forex Trading Scheme ZUR SOFORTIGEN VERÖFFENTLICHUNG Washington D. C. 12. Juli 2013 & mdash; Die Securities and Exchange Commission gab heute bekannt, einen Notfall Einfrieren von Vermögenswerten gegen eine nicht registrierte Vermögensverwalter und sein Unternehmen in Plano, Texas, die mit Betrug Investoren in einer Fremdwährungshandelssystem geladen sind. Der Forex Markt ist ein großer und in der Regel liquider Finanzmarkt, in dem die Gefahr des Untergangs für den einzelnen Anleger können erheblich sein. Die SEC hat bereits davor gewarnt, einzelne Anleger über die mit Devisenhandel verbundenen Risiken. Die SEC behauptet, Kevin G. White hob mehr als 7,1 Mio. $ von Investoren durch touting ein anspruchsvolles low-risk Forex Trading Strategie ergibt astronomische Renditen. Er beworben seine angebliche 25-jährige Wall Street Karriere. In Wirklichkeit hat der Forex-Trading-Verluste des Anlegerfonds entstandene Kosten und Weiß tatsächlich ausgegeben erst sechs Jahre als lizenzierter Wertpapierberufs in Houston, bevor sie von der New York Stock Exchange verjährt vor zwei Jahrzehnten. Weiß belogen auch über seine Bildung. Unterdessen hat Weiß weg abgesaugt mehr als 1,7 Millionen Geld Investor $, um die persönlichen Ausgaben, Finanz teure Reisen und Fonds anderen unabhängigen und nicht genannten Unternehmen und Investitionen zu bezahlen. White und seine Unternehmen schwang falschen Anmeldeinformationen und eine Überhöhung-miss-Trading-Strategie an die Anleger zu einer Bahn der Täuschung zu locken, sagte David Woodcock, Direktor der SEC Fort Worth-Regionalbüro. In Wirklichkeit war weiß Forex Trading Verluste zu erleiden, und die Gelder der Anleger zu anderen Verwendungszwecken. Kündigte der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat heute parallel Anklage gegen White und sein Unternehmen. Laut der SEC Beschwerde, die gestern spät in US District Court des Eastern District of Texas entsiegelt wurde, Weiß angehoben Anlegergelder durch zwei Entitäten, die er besitzt und kontrolliert: KGW Capital Management und Offenbarung Forex Fund. KGW Kapital vorgibt, einer der weltweit führenden privaten Investmentunternehmen zu sein. Die SEC behauptet, Weiß und seinem Unternehmen verwendet werden Websites, Pressemitteilungen und Präsentationen für potenzielle Investoren, Gelder zu werben. White und seine Unternehmen sagte Investoren, die Offenbarung Forex war ein $ 1000000000 Hedge-Fonds, die seit ihrer Gründung Januar 2009 Gesamterträge von mehr als 393 Prozent erreicht hatte, und verdient eine durchschnittliche jährliche Rendite von mehr als 36 Prozent. Marketing-Materialien, um potenzielle Anleger vorgesehen rühmte sich, dass eine Investition von $ 250.000 in Offenbarung Forex im Januar 2009 wäre um $ 983.111 von Mai 2013 gewachsen. Die SEC behauptet, dass diese Behauptungen falsch waren. Während Weiß und KGW Hauptstadt tout eine Erfolgsbilanz für den Fonds, die im Januar 2009 begann, hat Revelation Forex nicht tatsächlich erhalten Anleger Gelder oder beginnen Forex-Handel, bis September 2011. Der Fonds ist seit dem entstanden realisierte Handelsverluste von mehr als $ 550.000 plus etwa $ 1.419.600 in nicht realisierte Verluste bis zum 31. Mai 2013. In der Zwischenzeit, Bankunterlagen zeigen, dass Weiß hat für sich genommen mehr als 1,7 Millionen $, KGW Hauptstadt, und zwei seiner anderen Unternehmen, darunter etwa 248.600 $ in Anlegerfonds aus der Offenbarung Forex an einen unabhängigen und stille Propan finanzieren Geschäfts - und $ 97.000 auf einem anderen Geschäfts berechtigt KGW Immobilien. Die SEC Beschwerde Namen Beide Unternehmen als Entlastungs Angeklagten zum Zweck der Suche nach Herausgabe des Anlegerfonds in ihrem Besitz. Das Gericht hat die SEC Antrag auf das Einfrieren von Vermögenswerten und einstweilige Verfügung gegen Weiß, KGW Capital Revelation Forex und RFF GP LLC, die die Komplementärin der Offenbarung Forex ist erteilt. Das Gericht bestellt Kelly Crawford als Empfänger über diese Entitäten. Eine Anhörung ist für den 18. Juli 2013 geplant, auf der SEC Bewegung auf eine einstweilige Verfügung. Die SEC Klage behauptet, dass Weiß, KGW Capital Revelation Forex und RFF verletzt § 17 (a) des Securities Act von 1933 und Abschnitt 10 (b) des Securities Exchange Act von 1934 und der Rule 10b-5. Die SEC sucht Herausgabe der mit prejudgment Zinsen und Geldstrafen sowie vorläufiges und endgültiges Verbot unrechtmäßig erworbenen Gewinne. Die SEC Untersuchung wurde von B. David Fraser, Michael A. Umayam, Keith J. Hunter, und R. Harris Joann des Fort Worth-Regionalbüro durchgeführt. Der Rechtsstreit wird von Janie L. Frank und Herr Fraser geführt werden. Die SEC erkennt die Unterstützung der CFTC, FBI, und Texas State Securities Vorstand. SEC Gebühren NY-Based Brokerage Firm mit Layering ZUR SOFORTIGEN VERÖFFENTLICHUNG Washington, D. C. 25. September 2012 & mdash; Die Securities and Exchange Commission aufgeladen heute eine in New York ansässige Maklerfirma und drei Führungskräfte dafür, dass Händler außerhalb der USA, um die Märkte zu erschließen und zu leiten manipulative Handels durch Abschluss der Firma kontrolliert. Die SEC Untersuchung ergab, dass Halten Brüder On-Line Investment Services ignoriert roten Fahnen darauf hinweist, dass in Übersee Händlern wurden die Märkte durch die Unternehmen den Zugriff auf Kundenkonten und wiederholt manipuliert börsennotierten Aktien durch eine illegale Praxis als Schichtung oder Spoofing bekannt. In Schichtung, legt der Unternehmer Aufträge ohne die Absicht, mit ihnen hingerichtet, sondern an andere in Kauf zu betrügen oder Verkauf einer Aktie an einem künstlichen Preises von den Aufträgen, die der Händler später storniert angetrieben. Halten Brüder Präsident und Mitbegründer Steve Halten, ehemaliger Chief Compliance Officer und Chief Financial Officer Robert Vallone und einen dritten Führungs William Tobias bewusst waren mehrere E-Mails und andere Hinweise, dass manipulative Handels wurde durch Halten Brüder Konten stattfinden, doch sie scheiterten um richtig zu untersuchen, die Warnzeichen und rücksichtslos weiter Übersee Händler mit Kaufkraft und den Zugang zu den US-Märkten. Die SEC auch aufgeladen zwei Hold-Brüder Kunden, deren Konten wurden für die manipulative Handels verwendet. Die beiden ausländischen Unternehmen Handels Alpha Nehmens Ltd. und demostrate LLC erstellt und teilweise von Steve im Besitz halten, so dass grundsätzlich ein für die manipulative Handels sofern das Kapital durch den überseeischen Händler. Die sechs Personen und Einrichtungen in der SECs Fall aufgeladen vereinbart, insgesamt $ 4 Millionen in Degorgieren und Strafen zu zahlen, um die Gebühren zu begleichen. Manipulation, ob per E-Mail, Sofortnachricht oder mehrere Phantom Aufträge ausgeführt, ist nach wie vor Manipulation, sagte Robert Khuzami, Direktor der SEC Division of Enforcement. Händler und die Firmen, die sie bieten den Marktzugang sollten nicht der Illusion hingeben, die illegal Schichtung Bestellungen inmitten voluminösen Handelsdaten irgendwie es ihnen ermöglichen, Erfassung durch die SEC zu entziehen. Daniel M. Hawke, der Chef der SEC Enforcement Division Marktmissbrauch Unit hinzugefügt, die Fairness-Prinzip, die die Grundlage unserer Märkte verlangt, dass die Preise von Wertpapieren ein echtes Angebot und Nachfrage für diese Wertschriften übereinstimmen zugrunde liegt. Die SEC toleriert keinerlei missbräuchliche Praxis, die entworfen ist, um diese Naturkräfte zu verzerren. Laut der SEC, um Instituierung siedelten Verwaltungsverfahren trat das manipulative Handels aus mindestens Januar 2009 bis September 2010. Halten Brüder primäre Aufgabe war es, den Marktzugang für seine Kunden Händler zu schaffen, die Mehrheit von ihnen wurden im Ausland befindet. Die überwiegende Mehrheit dieser Übersee Händlern gehandelt for Trade Alpha und demostrate. Laut der SEC, um die Schichtung Strategie durch den überseeischen Händlern verwendet, gefolgt in der Regel das gleiche Muster. Traders platziert einen echten Auftrag, der beabsichtigt war, um auf der einen Seite des Marktes durchgeführt werden (Kauf oder Verkauf). Die Händler dann sofort eingegeben zahlreichen nicht-Bona-fide-Aufträge auf der Gegenseite des Marktes für die Zwecke der das Interesse an den redlichen Ordnung und künstlich zu verbessern oder Drücken der Geld - oder Briefkurs des Wertpapiers. Die Natur dieser nicht-Bona-fide-Bestellungen war an andere Händler zu veranlassen, gegen die ursprüngliche, Bona-fide-Auftrag auszuführen. Unmittelbar nach der Ausführung gegen den redlichen Ordnung, abgebrochen oder in den überseeischen Händler die offenen nicht-Bona-fide-Aufträge, und wiederholte diese Strategie auf der gegenüberliegenden Seite des Marktes zur Glattstellung der Position. Die SEC Bestellung feststellt, dass Halten Brüder vorsätzlich verletzt §§ 9 (a) (2) und 17 (a) des Securities Exchange Act von 1934 und Rules 17a-4 und 17a-8, und es versäumt vernünftig, seine verbundenen Personen zu beaufsichtigen, die im Ausland Händler, im Hinblick auf die Verhütung und Aufdeckung von ihren Verletzungen. Die Reihenfolge stellt außerdem fest, dass demostrate und Handel Alpha verletzt § 9 (a) (2) des Exchange Act. Die Reihenfolge fest, dass jede der einzelnen Befragten vorsätzlich Beihilfe geleistet und verursacht je Entitys Verstöße gegen § 9 (a) (2) des Exchange Act und dass Steve Halten vernünftigerweise nicht zu Vallone zu überwachen. Die SEC Anklage, ohne Anerkennung oder Bestreitung der Ergebnisse angesiedelt: Halten Brüder vereinbart, $ 635.000 in Degorgieren und Zinsen und fast $ 1,9 Millionen im Strafen zu zahlen. Das Unternehmen mit einem Misstrauens stimmte auch und auf Unterlassung zu begehen oder dass irgendwelche Verstöße gegen §§ 9 (a) (2) und 17 (a) des Exchange Act und Regeln 17a-4 und 17a-8. Halten Brüder auch auf die Feststellung angesiedelt, sie habe recht, um die Übersee Händler zu überwachen. Handels Alpha und demostrate haben vereinbart, in Degorgieren zahlen mehr als $ 1,25 Millionen und auf Unterlassung zu begehen oder dass irgendwelche Verstöße gegen § 9 (a) (2) und 17 (a) des Exchange Act. Halten, Vallone und Tobias jeweils vereinbart, $ 75.000 Strafen zu zahlen und zu akzeptieren Industrie Bars (drei Jahre für Vallone und Tobias und zwei Jahre für Hold). Sie einigten sich auch auf Unterlassung zu begehen oder dass irgendwelche Verstöße gegen § 9 (a) (2) des Exchange Act. Halten Sie zusätzlich vereinbart, von in einem Überwachungskapazität für einen Zeitraum von drei Jahren, die gleichzeitig mit seiner zweijährigen Industrie-Bar laufen wird wirkenden ausgeschlossen. Die SEC Untersuchung wurde von Jason Burt und Thomas Smith des Enforcement Divisionen Marktmissbrauch Einheit durchgeführt wird, und durch die Einheiten Chef Daniel M. Hawke und stellvertretender Chef Sanjay Wadhwa betreut. Die SEC schätzt die Unterstützung der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).